原標題：北京沃爾德金剛石工具股份有限公司

******節 重要提示

1 本年度報告摘要來(lái)自年度報告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營(yíng)成果、財務(wù)狀況及未來(lái)發(fā)展規劃，投資者應當到sse.com.cn網(wǎng)站仔細閱讀年度報告全文。

2 重大風(fēng)險提示

公司已在本報告中詳細描述可能存在的相關(guān)風(fēng)險,具體內容詳見(jiàn)本報告第三節管理層討論與分析之四、風(fēng)險因素，敬請廣大投資者查閱。

3 本公司董事會(huì )、監事會(huì )及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實(shí)性、準確性、完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個(gè)別和連帶的法律責任。

4 公司全體董事出席董事會(huì )會(huì )議。

5 天健會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無(wú)保留意見(jiàn)的審計報告。

6 公司上市時(shí)未盈利且尚未實(shí)現盈利

□是 √否

7 董事會(huì )決議通過(guò)的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

2021年度利潤分配預案為：

公司擬以實(shí)施2021年度分紅派息股權登記日的總股本為基數，向全體股東每10股派發(fā)現金紅利1.9元（含稅），預計派發(fā)現金紅利總額為1,520萬(wàn)元，本年度現金分紅金額（包括中期已分配的現金紅利）占公司2021年度合并報表歸屬上市公司股東凈利潤的69.05%；公司不進(jìn)行資本公積金轉增股本，不送紅股，剩余未分配利潤結轉至下一年度。

上述2021年度利潤分配預案中現金分紅的數額暫按目前公司總股本8,000萬(wàn)股計算，實(shí)際派發(fā)現金紅利總額將以2021年度分紅派息股權登記日的總股本計算為準。

公司2021年利潤分配預案已經(jīng)公司第三屆董事會(huì )第十次會(huì )議審議通過(guò)，尚需公司股東大會(huì )審議通過(guò)。

8 是否存在公司治理特殊安排等重要事項

□適用 √不適用

第二節 公司基本情況

1 公司簡(jiǎn)介

公司股票簡(jiǎn)況

√適用 □不適用

■

公司存托憑證簡(jiǎn)況

□適用 √不適用

聯(lián)系人和聯(lián)系方式

■

2 報告期公司主要業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介

(一) 主要業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品或服務(wù)情況

1、主要業(yè)務(wù)

公司專(zhuān)注于超高精密、高精密刀具及超硬材料制品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，主要產(chǎn)品及服務(wù)定位于全球高端刀具市場(chǎng)，同時(shí)致力于金剛石功能材料新興應用領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化。

■

2、主要產(chǎn)品及服務(wù)情況

■

(二) 主要經(jīng)營(yíng)模式

1、采購模式

公司嚴格執行質(zhì)量管理標準開(kāi)展采購活動(dòng)，經(jīng)過(guò)多年的定制開(kāi)發(fā)和改進(jìn)，公司已與合格供應商建立了長(cháng)期穩定的合作關(guān)系。公司設立采購部，以生產(chǎn)計劃為依據，按需求與供應商簽分項采購合同，并組織采購。同時(shí)采購部負責供應商篩選、******、質(zhì)量審核、跟蹤與控制。公司對采購的物資分為重要物資和一般物資，每一物資通常選擇多個(gè)供應商進(jìn)行比價(jià)，依據比價(jià)結果選擇***經(jīng)濟的采購計劃。公司與部分主要原材料供應商簽訂年度框架協(xié)議，確定采購價(jià)格范圍，后續采購訂單依據實(shí)際市場(chǎng)情況做出價(jià)格調整。

2、生產(chǎn)模式

生產(chǎn)部門(mén)根據客戶(hù)訂單和銷(xiāo)售預測制定生產(chǎn)計劃并組織生產(chǎn)。由于公司產(chǎn)品生產(chǎn)加工精度高、生產(chǎn)工藝復雜，同時(shí)不同客戶(hù)根據自身情況對刀具產(chǎn)品提出的要求也不同，導致公司的產(chǎn)品生產(chǎn)周期長(cháng)達數周。為縮短供貨周期、滿(mǎn)足日益增長(cháng)的市場(chǎng)需求，公司通常會(huì )針對部分產(chǎn)品生產(chǎn)均需使用到的自制半成品，提前根據市場(chǎng)供給和客戶(hù)需求情況制定合理的生產(chǎn)預測和生產(chǎn)備貨計劃，并按照計劃保證一定數量的自制半成品庫存。

在具體生產(chǎn)計劃實(shí)施過(guò)程中，公司生產(chǎn)部門(mén)嚴格根據生產(chǎn)工藝流程操作，對每個(gè)生產(chǎn)環(huán)節進(jìn)行質(zhì)量和工藝的控制。質(zhì)量管理部則通過(guò)對材料入廠(chǎng)檢驗、產(chǎn)品制程檢驗、成品和半成品入庫檢驗等各個(gè)環(huán)節的質(zhì)量檢驗工作，保證***終產(chǎn)品的質(zhì)量水平。

3、銷(xiāo)售及服務(wù)模式

公司采用直銷(xiāo)和經(jīng)銷(xiāo)相結合的模式來(lái)實(shí)現公司產(chǎn)品及服務(wù)的銷(xiāo)售。

（1）直銷(xiāo)模式

公司直銷(xiāo)模式下主要包含傳統的直銷(xiāo)模式和OEM/ODM銷(xiāo)售模式。傳統直銷(xiāo)模式的特點(diǎn)是以產(chǎn)品的***終使用者為客戶(hù)。OEM/ODM模式指公司一般作為OEM/ODM廠(chǎng)商銷(xiāo)售加工產(chǎn)品給客戶(hù)，再由客戶(hù)以其自有品牌銷(xiāo)售給其終端用戶(hù)。

（2）經(jīng)銷(xiāo)模式

通過(guò)經(jīng)銷(xiāo)模式，能夠利用經(jīng)銷(xiāo)商的銷(xiāo)售渠道迅速擴大公司產(chǎn)品的銷(xiāo)售市場(chǎng)、提高產(chǎn)品的認知度。同時(shí)，經(jīng)銷(xiāo)商往往具有廣泛的客戶(hù)群體和區域優(yōu)勢，能夠有效開(kāi)拓潛在的客戶(hù)需求。公司與實(shí)力較強的經(jīng)銷(xiāo)商建立了較為穩固的合作關(guān)系，經(jīng)銷(xiāo)商通過(guò)其自身渠道銷(xiāo)售給終端客戶(hù)。

4、研發(fā)模式

公司設立專(zhuān)門(mén)的研發(fā)部門(mén)和完善的研發(fā)機制，充分調動(dòng)業(yè)務(wù)各環(huán)節上內外部各要素，形成了一整套貼近市場(chǎng)的技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng )新機制，以持續自主創(chuàng )新推動(dòng)公司技術(shù)和產(chǎn)品的不斷發(fā)展進(jìn)步。

公司從產(chǎn)品設計開(kāi)發(fā)至試制投產(chǎn)運行擁有一套完整標準的流程體系?；境绦蛞话惆ㄒ韵滤膫€(gè)階段：（1）決策階段：技術(shù)中心聯(lián)合多部門(mén)通過(guò)對市場(chǎng)需求、技術(shù)發(fā)展、生產(chǎn)能力、經(jīng)濟效益等進(jìn)行可行性分析和評審，確定開(kāi)發(fā)項目與目標，經(jīng)總經(jīng)理批準后列入公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計劃的工作階段。（2）設計階段：通過(guò)產(chǎn)品結構、材料、目標的分析選擇，設計工藝流程，測算技術(shù)指標，繪制產(chǎn)品圖紙，編寫(xiě)技術(shù)文件。（3）試制與測試階段：按照相關(guān)工藝圖紙小規模生產(chǎn)新品，通過(guò)指標檢驗和用戶(hù)試用，驗證產(chǎn)品設計正確性、可靠性，并完成產(chǎn)品研發(fā)確認和用戶(hù)驗收。（4）定型投產(chǎn)和持續改進(jìn)階段：生產(chǎn)部門(mén)進(jìn)行進(jìn)入投產(chǎn)的準備，同時(shí)公司按客戶(hù)及內部反饋的質(zhì)量信息對產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。

(三) 所處行業(yè)情況

1. 行業(yè)的發(fā)展階段、基本特點(diǎn)、主要技術(shù)門(mén)檻

（1）所處行業(yè)

據中國證監會(huì )《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》（2012 年修訂），公司所處行業(yè)屬于C35專(zhuān)用設備制造業(yè)。根據國民經(jīng)濟行業(yè)分類(lèi)與代碼（GB/T4754-2017），公司主要產(chǎn)品按照應用領(lǐng)域的不同，屬于C35專(zhuān)用設備制造—C3529其他非金屬加工專(zhuān)用設備制造、C34通用設備制造—C3421金屬切削機床制造及C30非金屬礦物制品業(yè)—其他非金屬礦物制品制造行業(yè)。

（2）行業(yè)的發(fā)展階段、基本特點(diǎn)、主要技術(shù)門(mén)檻

1）超高精密玻璃切割工具行業(yè)

目前全球平板顯示器的生產(chǎn)線(xiàn)已經(jīng)主要集中在中國大陸，以上海、南京、廈門(mén)、河北、成都、重慶、深圳、廣州等地形成了規模龐大而相對完整的平板顯示中下游產(chǎn)業(yè)鏈。

隨著(zhù)消費電子產(chǎn)品的持續升級創(chuàng )新，觸控手機、平板電腦、大屏液晶顯示器等產(chǎn)品市場(chǎng)規模日益增長(cháng)，消費電子產(chǎn)業(yè)已成為促進(jìn)全球市場(chǎng)消費和經(jīng)濟發(fā)展的重要組成部分。顯示屏車(chē)載應用日益多元，隨著(zhù)行車(chē)安全、導航系統、車(chē)載娛樂(lè )系統的增加，刺激車(chē)內顯示屏向大尺寸、觸控一體化等屏幕設計方案需求的升級以及近年來(lái)******對新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的大力支持，新能源車(chē)產(chǎn)業(yè)上下游也快速發(fā)展并帶動(dòng)車(chē)載顯示面板需求提升。以智慧城市、智慧醫療、智能家居、智能玩具、智能醫療、AR/VR、無(wú)人機、充電樁、機器人等新興行業(yè)的崛起和智能化變革，將會(huì )刺激市場(chǎng)需求，進(jìn)而帶動(dòng)新興行業(yè)對顯示屏的需求的增加。

鉆石刀輪加工精度達到納米級水平，在直徑2毫米的刀輪的外圓刃口進(jìn)行微齒加工，加工出超過(guò)900個(gè)深度1微米、尺寸一致、分布均勻的凹陷齒，齒深的精度達到±100納米，在1-2微米的范圍內還會(huì )有形狀、表面光潔度等更精細的******要求。隨著(zhù)移動(dòng)手機、平板電腦電子消費品尺寸越來(lái)越大及輕薄化的趨勢不斷發(fā)展，使得顯示面板制造企業(yè)對面板切割的裂痕深度與精度要求大幅度提高，需要不斷提高其產(chǎn)品精度及性能，來(lái)滿(mǎn)足下游客戶(hù)對切割效果的預期。

2）切削刀具行業(yè)

刀具行業(yè)是機械制造行業(yè)和重大技術(shù)領(lǐng)域的基礎行業(yè)。切削加工約占整個(gè)機械加工工作量的90％，刀具技術(shù)在汽車(chē)行業(yè)、模具行業(yè)、通用機械、工程機械、能源裝備、軌道交通和航空航天等現代機械制造領(lǐng)域發(fā)揮著(zhù)越來(lái)越重要的作用。

以山特維克集團、肯納金屬集團、伊斯卡集團等國際領(lǐng)先的刀具企業(yè)，在刀具材料方面涉及高速鋼、硬質(zhì)合金、陶瓷及超硬材料等新興材料，引領(lǐng)全球切削刀具行業(yè)的發(fā)展，并憑借其豐富的產(chǎn)品種類(lèi)、對客戶(hù)需求的深度理解、較高的研發(fā)實(shí)力為用戶(hù)企業(yè)提供個(gè)性化的切削加工整體解決方案，在高端定制化始終占據著(zhù)主導地位。我國刀具企業(yè)數量眾多，競爭實(shí)力差距較大，大部分以生產(chǎn)傳統刀具為主，刀具產(chǎn)品品種較為單一，主要通過(guò)差異化的產(chǎn)品策略和價(jià)格優(yōu)勢，贏(yíng)得了較多的中低端市場(chǎng)份額。

3）超硬材料行業(yè)

我國基本主導著(zhù)全球超硬材料市場(chǎng)，人造金剛石銷(xiāo)量占全球市場(chǎng)的90%以上，立方氮化硼占全球市場(chǎng)的70%以上。我國超硬材料行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量從整體上已經(jīng)達到國際******水平，但占據的市場(chǎng)份額大部分為中低端市場(chǎng)，高端市場(chǎng)依然被歐美、日韓等發(fā)達******占據，產(chǎn)品單價(jià)和附加值較高，該市場(chǎng)的高端依然由英國的元素六公司、美國的合銳公司、韓國的日進(jìn)公司所主導。在高速、高效、高精度和綠色加工成為主流趨勢的情況下，產(chǎn)品品級和附加值不斷提升，產(chǎn)品應用領(lǐng)域的不斷擴大，預計未來(lái)市場(chǎng)規模有望進(jìn)一步擴大。

人造金剛石行業(yè)是超硬材料行業(yè)的重要組成部分，屬于******政策支持和鼓勵的戰略性新興產(chǎn)業(yè)中的新型功能材料產(chǎn)業(yè)。根據******統計局發(fā)布的《戰略性新興產(chǎn)業(yè)分類(lèi)（2018）》，該項目屬于******重點(diǎn)發(fā)展新材料中的******無(wú)機非金屬材料。******發(fā)展和改革委員會(huì )于2019年頒布的《產(chǎn)業(yè)結構調整指導目錄（2019年本）》，把功能性人造金剛石材料生產(chǎn)裝備技術(shù)開(kāi)發(fā)列入鼓勵類(lèi)，對促進(jìn)我國人造金剛石行業(yè)發(fā)展提供給了強有力的政策支持和良好的政策環(huán)境。

2. 公司所處的行業(yè)地位分析及其變化情況

（1）超高精密玻璃切割市場(chǎng)—公司繼續保持******梯隊

公司鉆石刀輪及磨輪系列產(chǎn)品在整體性能上已經(jīng)達到行業(yè)的尖端水平，用于高端手機面板切割的鉆石刀輪在關(guān)鍵參數上與進(jìn)口廠(chǎng)商同類(lèi)產(chǎn)品相當。公司鉆石刀輪及磨輪產(chǎn)品在我國大部分液晶面板、基板、蓋板制造廠(chǎng)商被廣泛采用，產(chǎn)品也應用于韓國LG、韓國喜星電子株式會(huì )社等國際面板制造廠(chǎng)商。公司的主要競爭對手為日本三星鉆石、韓國新韓金剛石。

公司開(kāi)發(fā)的微鉆新產(chǎn)品，主要用于半導體配套部件、新一代5G基站高端陶瓷、高晶玻璃及碳化硅等部件的精密精微深孔加工，直徑0.45mm-0.9mm等系列微鉆產(chǎn)品開(kāi)始投放市場(chǎng)，目前只有少數廠(chǎng)家能夠生產(chǎn)。

（2）切削刀具市場(chǎng)—公司國內領(lǐng)先，與國際高端品牌充分競爭

沃爾德具備提供切削加工整體解決方案的能力，能夠實(shí)現非標定制刀具和標準刀具的一體化供應。超硬切削刀具在使用范圍、加工精度、工件加工數量、加工進(jìn)給量、使用壽命等關(guān)鍵指標上表現優(yōu)異，產(chǎn)品質(zhì)量與性能可媲美歐美、日本等國際知名企業(yè)的同類(lèi)產(chǎn)品。硬質(zhì)合金刀具、金屬陶瓷刀具尚處于起步階段，但公司在該業(yè)務(wù)的發(fā)展較為迅速。

（3）超硬材料市場(chǎng)—公司高端超硬材料初現崢嶸

公司積極布局超硬工具上游產(chǎn)業(yè)鏈，做高端超硬材料，自主研發(fā)高品質(zhì)PCD復合片、PCBN復合片，實(shí)現公司上述原材料的進(jìn)口替代。

公司在CVD金剛石的制備及應用方面已有超過(guò)15年的研發(fā)和技術(shù)儲備，是少數能夠掌握三大CVD金剛石生長(cháng)技術(shù)（熱絲CVD、直流CVD、微波CVD）的公司之一，并取得相關(guān)的技術(shù)專(zhuān)利和研發(fā)成果。

3. 報告期內新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的發(fā)展情況和未來(lái)發(fā)展趨勢

（1）國產(chǎn)刀具有望實(shí)現突圍，開(kāi)啟進(jìn)口替代進(jìn)程

刀具行業(yè)有寬闊的下游應用市場(chǎng)，廣泛應用于汽車(chē)、通用機械、模具、工程機械、航空航天等制造業(yè)。全球刀具市場(chǎng)規模在300-400億美元，歐美、日韓刀具龍頭企業(yè)已占據國際領(lǐng)先地位。國內刀具市場(chǎng)規模在420億元左右，整體增速平穩，基本上是低端國產(chǎn)刀具和中高端進(jìn)口刀具的二元分化局面，而且約1/3刀具需要依賴(lài)進(jìn)口。一方面隨著(zhù)我國制造業(yè)轉型升級，高端刀具消費仍然存在很大提升空間，一般國外發(fā)達******刀具消費占比成本為3%-4%，我國目前僅1%；另一方面，在高端刀具領(lǐng)域，國內刀具廠(chǎng)商持續研發(fā)投入，已經(jīng)開(kāi)始逐步實(shí)現部分產(chǎn)品的進(jìn)口替代，近幾年隨著(zhù)部分刀具企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)，行業(yè)有望借助資本力量，加速突圍。

（2）為客戶(hù)切削加工提供整體解決方案是國產(chǎn)刀具未來(lái)發(fā)展方向

一方面隨著(zhù)國產(chǎn)數控刀具逐步突破技術(shù)瓶頸，邁向中高端化，要求生產(chǎn)商更加貼近終端客戶(hù)；另一方面隨著(zhù)制造業(yè)持續升級，用戶(hù)對于高端定制化產(chǎn)品與刀具企業(yè)提供配套服務(wù)的需求愈發(fā)旺盛。在這種背景下，為客戶(hù)切削加工提供整體解決方案是國產(chǎn)刀具未來(lái)發(fā)展方向,具備完備技術(shù)儲備和提前布局下游大客戶(hù)直銷(xiāo)渠道的公司將在長(cháng)期的發(fā)展中持續領(lǐng)先。

（3）培育鉆石加速崛起，超硬材料行業(yè)面臨新的歷史性發(fā)展機遇

在全球鉆石消費市場(chǎng)需求穩步增長(cháng)、天然鉆石市場(chǎng)供給日益減少的背景下，培育鉆石市場(chǎng)迎來(lái)快速崛起的新契機，將展現出更好的成長(cháng)性。培育鉆石作為全球鉆石消費的新興選擇之一，在品質(zhì)、價(jià)格、環(huán)保和科技等方面具有明顯競爭優(yōu)勢。隨著(zhù)培育鉆石在行業(yè)組織建立、技術(shù)規范制定、合成和鑒定技術(shù)提升、生產(chǎn)成本和零售價(jià)格降低、產(chǎn)能規模和市場(chǎng)份額提高等方面取得快速發(fā)展和明顯進(jìn)步，培育鉆石行業(yè)進(jìn)入快速崛起的發(fā)展階段。

3 公司主要會(huì )計數據和財務(wù)指標

3.1 近3年的主要會(huì )計數據和財務(wù)指標

單位：元 幣種：人民幣

■

3.2 報告期分季度的主要會(huì )計數據

單位：元 幣種：人民幣

■

季度數據與已披露定期報告數據差異說(shuō)明

□適用 √不適用

4 股東情況

4.1 普通股股東總數、表決權恢復的優(yōu)先股股東總數和持有特別表決權股份的股東總數及前 10 名股東情況

單位: 股

■

■

■

■

存托憑證持有人情況

□適用 √不適用

截至報告期末表決權數量前十名股東情況表

□適用 √不適用

4.2 公司與控股股東之間的產(chǎn)權及控制關(guān)系的方框圖

√適用 □不適用

■

4.3 公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權及控制關(guān)系的方框圖

√適用 □不適用

■

4.4 報告期末公司優(yōu)先股股東總數及前10 名股東情況

□適用 √不適用

5 公司債券情況

□適用 √不適用

第三節 重要事項

1 公司應當根據重要性原則，披露報告期內公司經(jīng)營(yíng)情況的重大變化，以及報告期內發(fā)生的對公司經(jīng)營(yíng)情況有重大影響和預計未來(lái)會(huì )有重大影響的事項。

公司2021年度實(shí)現營(yíng)業(yè)收入32,580.91萬(wàn)元，同比增長(cháng)34.73%；實(shí)現歸屬于母公司所有者的凈利潤5,445.00萬(wàn)元，同比增長(cháng)10.02%，實(shí)現歸屬于母公司所有者的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤4,736.62萬(wàn)元，同比增長(cháng)3.98%，基本每股收益0.68元，同比增長(cháng)9.68%。

2 公司年度報告披露后存在退市風(fēng)險警示或終止上市情形的，應當披露導致退市風(fēng)險警示或終止上市情形的原因。

□適用 √不適用

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司

董事長(cháng)：陳繼鋒

2022年4月19日

證券代碼：688028 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：沃爾德 公告編號：2022-020

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司

第三屆董事會(huì )第十次會(huì )議決議公告

本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、董事會(huì )會(huì )議召開(kāi)情況

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）第三屆董事會(huì )第十次會(huì )議于2022年4月19日上午10:00，在嘉興市秀洲區高照街道八字路1136號，嘉興沃爾德金剛石工具有限公司四樓會(huì )議室以現場(chǎng)結合通訊方式召開(kāi)。工作人員將本次會(huì )議相關(guān)的資料（包括會(huì )議通知、表決票、會(huì )議議題資料等）于2022年4月9日以專(zhuān)人信函、電子郵件、電話(huà)、傳真等方式送達至全體董事。應參會(huì )董事7名，實(shí)際出席董事7名，其中獨立董事3名。公司監事、高級管理人員等列席了會(huì )議。會(huì )議的召集、召開(kāi)符合《公司法》、《公司章程》等文件的相關(guān)規定。

二、會(huì )議審議情況

會(huì )議由公司董事長(cháng)陳繼鋒先生主持，以記名投票表決方式，審議并通過(guò)了以下議案：

（一）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度總經(jīng)理工作報告的議案》

表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。

（二）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度董事會(huì )工作報告的議案》

表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì )審議。

（三）審議通過(guò)《關(guān)于2021年年度報告及其摘要的議案》

表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì )審議。

具體內容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年年度報告》及《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年年度報告摘要》。

（四）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度財務(wù)決算報告的議案》

表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì )審議。

（五）審議通過(guò)《關(guān)于2022年度財務(wù)預算報告的議案》

表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì )審議。

（六）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度利潤分配預案的議案》

董事會(huì )同意以實(shí)施2021年度分紅派息股權登記日的總股本為基數，向全體股東每10股派發(fā)現金紅利1.9元（含稅），預計派發(fā)現金紅利總額為1,520萬(wàn)元，本年度現金分紅金額（包括中期已分配的現金紅利）占公司2021年度合并報表歸屬上市公司股東凈利潤的69.05%；公司不進(jìn)行資本公積金轉增股本，不送紅股，剩余未分配利潤結轉至下一年度。

表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。公司獨立董事對此議案發(fā)表了同意的獨立意見(jiàn)。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì )審議。

具體內容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于2021年年度利潤分配方案公告》。

（七）審議通過(guò)《關(guān)于董事會(huì )審計委員會(huì )2021年度履職情況報告的議案》

表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。

在多年的打拼中不斷完善，不斷改進(jìn)，不斷創(chuàng )新，在實(shí)踐中積累了豐富的經(jīng)驗與掌握了特殊的加工工藝，無(wú)論從高精密機械樣機加工，高精密零件加工，高精密模型樣機加工，北京cnc數控加工，北京夾具工裝加工 ，尺寸精度還是外觀(guān)品質(zhì)都令客戶(hù)拍手。所做產(chǎn)品受到諸多國內外知名企業(yè)的好評，產(chǎn)品遠銷(xiāo)東南亞。

具體內容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司董事會(huì )審計委員會(huì )2021年度履職情況報告》。

（八）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度獨立董事述職報告的議案》

公司第二屆董事會(huì )獨立董事強桂英女士、朱曉東先生、第三屆董事會(huì )獨立董事鄒曉春先生、李大開(kāi)先生、李永江先生向董事會(huì )遞交了《2021年度獨立董事述職報告》，并將在公司2021年度股東大會(huì )上述職。

表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。

具體內容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年度獨立董事述職報告》。

（九）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項報告的議案》

表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。公司獨立董事對此議案發(fā)表了同意的獨立意見(jiàn)。

具體內容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于2021年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項報告的公告》。

（十）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度內部控制評價(jià)報告的議案》

表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。公司獨立董事對此議案發(fā)表了同意的獨立意見(jiàn)。

具體內容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年度內部控制評價(jià)報》。

（十一）審議通過(guò)《關(guān)于續聘 2022年度審計機構的議案》

表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。公司獨立董事對此議案發(fā)表了同意的獨立意見(jiàn)。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì )審議。

具體內容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于續聘會(huì )計師事務(wù)所公告》。

（十二）審議通過(guò)《關(guān)于2022年度高級管理人員薪酬方案的議案》

表決結果：4票同意，0 票反對，0 票棄權，董事陳繼鋒、唐文林、張宗超回避表決。公司獨立董事對此議案發(fā)表了同意的獨立意見(jiàn)。

（十三）審議通過(guò)《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項目結項并將節余募集資金******補充流動(dòng)資金的議案》

表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。公司獨立董事對此議案發(fā)表了同意的獨立意見(jiàn)。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì )審議。

具體內容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項目結項并將節余募集資金******補充流動(dòng)資金的公告》。

（十四）審議通過(guò)《關(guān)于修訂〈公司章程〉等相關(guān)制度的議案》

表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì )審議。

具體內容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于修訂〈公司章程〉的公告》及相關(guān)制度。

（十五）審議通過(guò)《關(guān)于新增、廢止及修訂公司相關(guān)制度的議案》

為了完善公司內部控制制度，保護股東和投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司章程指引（2022年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng )板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》、《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》等法律法規、規范性文件及《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司章程》的相關(guān)規定，結合公司目前的實(shí)際情況，新增制定了《子公司管理制度》，廢止了《規范關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)管理制度》，修訂了《審計委員會(huì )工作細則》等相關(guān)制度。

表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。

（十六）審議通過(guò)《關(guān)于提請股東大會(huì )授權董事會(huì )辦理以簡(jiǎn)易程序向特定對象發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》

表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì )審議。

具體內容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于提請股東大會(huì )授權董事會(huì )辦理以簡(jiǎn)易程序向特定對象發(fā)行股票相關(guān)事宜的公告》。

（十七）審議通過(guò)《關(guān)于召開(kāi)2021年年度股東大會(huì )通知的議案》

表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。

具體內容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2021年年度股東大會(huì )的通知》。

特此公告。

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司董事會(huì )

2022年4月20日

證券代碼：688028 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：沃爾德 公告編號：2022-021

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司

第三屆監事會(huì )第八次會(huì )議決議公告

本公司監事會(huì )及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、監事會(huì )會(huì )議召開(kāi)情況

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）第三屆監事會(huì )第八次會(huì )議于2022年4月19日上午11:00在嘉興市秀洲區高照街道八字路1136號，嘉興沃爾德金剛石工具有限公司四樓會(huì )議室以現場(chǎng)結合通訊方式召開(kāi)。工作人員將本次會(huì )議相關(guān)的資料（包括會(huì )議通知、會(huì )議議題資料等）于2022年4月9日以專(zhuān)人信函、電子郵件、電話(huà)、傳真等方式送達全體監事。應參會(huì )監事3名，實(shí)際出席監事3名。會(huì )議的召集、召開(kāi)符合《中華人民共和國公司法》《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司章程》等文件的相關(guān)規定。

二、會(huì )議審議情況

會(huì )議由公司監事會(huì )主席孫雪原先生主持，以記名投票表決方式，審議并通過(guò)了以下議案：

（一）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度監事會(huì )工作報告的議案》

表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì )審議。

（二）審議通過(guò)《關(guān)于2021年年度報告及其摘要的議案》

經(jīng)審核，監事會(huì )認為：

1、公司2021年年度報告的編制和審議程序符合法律、法規、《公司章程》和公司內部管理制度的各項規定；

2、公司2021年年度報告的內容與格式符合中國證券監督管理委員會(huì )和上海證券交易所的各項規定，所包含的信息能從各方面客觀(guān)、真實(shí)、公允地反映出公司2021年度的經(jīng)營(yíng)管理和財務(wù)狀況等事項；

3、未發(fā)現參與公司2021年年度報告編制和審議的人員有違反保密規定及損害公司利益的行為；

4、監事會(huì )保證公司2021年年度報告披露的信息真實(shí)、準確、完整，其中不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔個(gè)別和連帶的法律責任。

表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權。

具體內容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年年度報告》及《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年年度報告摘要》。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì )審議。

（三）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度財務(wù)決算報告的議案》

表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì )審議。

（四）審議通過(guò)《關(guān)于2022年度財務(wù)預算報告的議案》

表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì )審議。

（五）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度利潤分配預案的議案》

監事會(huì )認為：公司2021年度利潤分配預案充分考慮了公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)情況、現金流狀況及資金需求等各項因素，同時(shí)考慮投資者的合理訴求。該預案有利于回報投資者，不會(huì )影響公司正常經(jīng)營(yíng)和長(cháng)期發(fā)展。同時(shí)，該預案的決策程序、利潤分配形式和比例符合有關(guān)法律法規、《公司章程》的規定，不存在損害中小投資者利益的情形。綜上，監事會(huì )同意本次年度利潤分配預案，并同意將該議案提交公司2021年年度股東大會(huì )審議。

表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權。

具體內容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于2021年年度利潤分配方案公告》。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì )審議。

（六）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項報告的議案》

監事會(huì )認為：公司2021年度募集資金存放與使用情況符合《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》、《上海證券交易所科創(chuàng )板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》、《公司募集資金管理制度》等法律法規和制度文件的規定，對募集資金進(jìn)行了專(zhuān)戶(hù)存儲和專(zhuān)項使用，并及時(shí)履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。

表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權。

具體內容詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于2021年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項報告》。

（七）審議通過(guò)《關(guān)于2021年度內部控制評價(jià)報告的議案》

監事會(huì )認為：公司已經(jīng)建立了較為完善的內部控制制度體系，符合******相關(guān)法律法規要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際需要，并有效地執行，保證了公司經(jīng)營(yíng)管理的合法性、安全性和真實(shí)性，保障了公司可持續發(fā)展。公司《2021年度內部控制評價(jià)報告》真實(shí)、客觀(guān)、全面地反映了公司內部控制的建立與運作情況。

表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權。

具體內容詳見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年度內部控制評價(jià)報告》。

（八）審議通過(guò)《關(guān)于續聘2022年度審計機構的議案》

監事會(huì )認為：天健會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）在證券業(yè)務(wù)資格等方面均符合中國證監會(huì )的有關(guān)要求，公司續聘天健會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔任公司2022年度審計機構的決策程序符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》等相關(guān)法規和《公司章程》的規定，并通過(guò)了董事會(huì )審議，審議議案內容及表決情況符合相關(guān)制度的規定，不存在損害全體股東利益的情形。同意續聘天健會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度財務(wù)審計機構和內部控制審計機構，聘期一年。

表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權。

具體內容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于續聘會(huì )計師事務(wù)所公告》。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì )審議。

（九）審議通過(guò)《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項目結項并將節余募集資金******補充流動(dòng)資金的議案》

監事會(huì )認為：公司首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項目超高精密刀具產(chǎn)業(yè)化升級項目、高精密刀具產(chǎn)業(yè)化升級項目和產(chǎn)品研發(fā)中心項目結項并將節余募集資金用于******補充公司流動(dòng)資金，有利于充盈公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的現金流、提高公司資金利用效率、降低公司財務(wù)費用、提升整體經(jīng)濟效益，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司或股東利益的情形。該事項的內容和決策程序符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》、《上海證券交易所科創(chuàng )板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等相關(guān)法律法規的規定，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。因此，我們同意《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項目結項并將節余募集資金******補充流動(dòng)資金的議案》。

表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權。

具體內容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項目結項并將節余募集資金******補充流動(dòng)資金的公告》。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì )審議。

（十）審議通過(guò)《關(guān)于修訂〈監事會(huì )議事規則〉的議案》

表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權。

具體內容詳見(jiàn)公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司監事會(huì )議事規則》。

本議案尚需提交公司2021年年度股東大會(huì )審議。

特此公告。

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司監事會(huì )

2022年4月20日

證券代碼：688028 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：沃爾德 公告編號：2022-022

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司

關(guān)于2021年年度募集資金存放

與使用情況的專(zhuān)項報告

本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、募集資金基本情況

(一) 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間

根據中國證券監督管理委員會(huì )《關(guān)于同意北京沃爾德金剛石工具股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊的批復》（證監許可〔2019〕1214號），本公司由主承銷(xiāo)商中信建投證券股份有限公司采用詢(xún)價(jià)方式，向社會(huì )公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票2,000萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣26.68元，共計募集資金53,360.00萬(wàn)元，坐扣承銷(xiāo)和保薦費用4,058.49萬(wàn)元后的募集資金為49,301.51萬(wàn)元，已由主承銷(xiāo)商中信建投證券股份有限公司于2019年7月18日匯入本公司募集資金監管賬戶(hù)。另減除上網(wǎng)發(fā)行費、招股說(shuō)明書(shū)印刷費、申報會(huì )計師費、律師費、評估費等與發(fā)行權益性證券直接相關(guān)的新增外部費用2,374.40萬(wàn)元后，公司本次募集資金凈額為46,927.11萬(wàn)元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并由其出具《驗資報告》（天健驗〔2019〕230號）。

(二) 募集資金使用和結余情況

金額單位：人民幣萬(wàn)元

■

二、募集資金管理情況

(一) 募集資金管理情況

為了規范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權益，本公司按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則（2020年12月修訂）》（上證發(fā)〔2020〕101號）及《上海證券交易所科創(chuàng )板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》（上證發(fā)〔2022〕14號）等有關(guān)法律、法規和規范性文件的規定，結合公司實(shí)際情況，制定了《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）。根據《管理辦法》，本公司對募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲，在銀行設立募集資金專(zhuān)戶(hù)，并連同保薦機構中信建投證券股份有限公司于2019年7月18日分別與江蘇銀行北京中關(guān)村西區支行、上海銀行北京安貞支行、華夏銀行北京長(cháng)安支行簽訂了《募集資金三方監管協(xié)議》，明確了各方的權利和義務(wù)；連同保薦機構中信建投證券股份有限公司于2020年5月22日與中國民生銀行北京北太平莊支行簽訂了《募集資金三方監管協(xié)議》，明確了各方的權利和義務(wù)。三方監管協(xié)議與上海證券交易所三方監管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴格遵照履行。

(二) 募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲情況

1、截至2021年12月31日，本公司有10個(gè)募集資金專(zhuān)戶(hù)，募集資金存放情況如下：

■

2、截至2021年12月31日，本公司使用部分閑置募集資金已購買(mǎi)未到期的定期存款存放情況如下：

■

三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況

（一）募集資金投資項目的資金使用情況

截至2021年12月31日，募集資金投資項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)募投項目）的資金使用情況詳見(jiàn)本報告附件：募集資金使用情況對照表。

（二）用閑置募集資金暫時(shí)補充流動(dòng)資金情況

本年度，公司不存在用閑置募集資金暫時(shí)補充流動(dòng)資金情況。

（三）募集資金投資項目先期投入及置換情況

本年度，公司不存在募集資金投資項目先期投入及置換情況。

（四）對閑置募集資金進(jìn)行現金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況

2021年8月10日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì )第五次會(huì )議、第三屆監事會(huì )第四次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現金管理的議案》，同意公司及其全資子公司使用額度不超過(guò)人民幣1億元的暫時(shí)閑置募集資金，在確保不影響募集資金投資項目進(jìn)度、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及確保資金安全的情況下，進(jìn)行現金管理。用于投資安全性高、流動(dòng)性好、發(fā)行主體為有保本承諾的金融機構的保本型理財產(chǎn)品、結構性存款、定期存款、協(xié)定存款等，在上述額度范圍內，資金可以滾動(dòng)使用，使用期限自公司董事會(huì )審議通過(guò)之日起12個(gè)月內有效。

報告期內，公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現金管理具體情況如下：

■

（五）用超募資金******補充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況

2020年4月14日，公司召開(kāi)的第二屆董事會(huì )第十五次會(huì )議、第二屆監事會(huì )第十二次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金用于******補充流動(dòng)資金的議案》。2020年5月11日，公司召開(kāi)的2019年年度股東大會(huì )審議通過(guò)該議案，同意公司在保證募集資金投資項目建設的資金需求和募集資金項目正常進(jìn)行的前提下，使用部分超募資金計人民幣1,800.00萬(wàn)元用于******補充流動(dòng)資金。

2021年8月10日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì )第五次會(huì )議、第三屆監事會(huì )第四次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募集資金用于******補充流動(dòng)資金的議案》。2021年8月27日召開(kāi)2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì )審議通過(guò)了該議案，同意公司在保證募集資金投資項目建設的資金需求和募集資金項目正常進(jìn)行的前提下，使用部分超募資金計人民幣1,800.00萬(wàn)元用于******補充流動(dòng)資金。

（六）募集資金使用的其他情況

本年度，公司不存在募集資金使用的其他情況。

（七）節余募集資金使用情況

因募投項目實(shí)施尚未完畢，報告期內公司不存在將募集資金投資項目節余資金用于其他募集資金投資項目或非募集資金投資項目的情況。

四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

2020年8月19日，公司第二屆董事會(huì )第十九次會(huì )議和第二屆監事會(huì )第十六次會(huì )議審議通過(guò)的《關(guān)于調整部分募集資金投資建設項目?jì)炔客顿Y結構的議案》，同意對超高精密刀具產(chǎn)業(yè)化升級項目、高精密刀具產(chǎn)業(yè)化升級項目?jì)蓚€(gè)募投項目的建設面積和內部投資結構進(jìn)行調整。具體調整如下：

(一) 部分建設內容調整如下：

■

(二) 內部投資結構調整如下：

單位：人民幣萬(wàn)元

■

本次調整募投項目?jì)炔客顿Y結構是對募投項目?jì)炔客顿Y結構進(jìn)行的調整，是對部分募投項目建設進(jìn)行科學(xué)安排和調度，有利于募投項目的正常實(shí)施，有助于募投項目產(chǎn)能及目標的實(shí)現，未改變募投項目實(shí)施主體和實(shí)施方式，未改變本公司募集資金用途。

本年度，公司不存在變更募投項目的資金使用情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題

本年度，本公司募集資金使用及披露不存在重大問(wèn)題。

六、其他

(一) 2019年10月26日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì )第十一次會(huì )議和第二屆監事會(huì )第九次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于變更部分募集資金投資項目實(shí)施地點(diǎn)的議案》，公司將高精密刀具擴產(chǎn)項目實(shí)施地由嘉興秀洲高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區康和路500號2廠(chǎng)房變更為浙江省嘉興市秀洲區高照街道八字路1136號。

(二) 2020年4月28日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì )第十七次會(huì )議及第二屆監事會(huì )第十四次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于使用超募資金投資建設年產(chǎn)2億平方毫米金剛石膜及100萬(wàn)把高精度刀片技術(shù)改造項目的議案》，并經(jīng)公司2019年年度股東大會(huì )審議通過(guò)，同意公司使用首次公開(kāi)發(fā)行股票募集的超募資金2,500.00萬(wàn)元用于投資建設年產(chǎn)2億平方毫米金剛石膜及100萬(wàn)把高精度刀片技術(shù)改造項目。

七、會(huì )計師事務(wù)所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告的結論性意見(jiàn)

經(jīng)鑒證，天健會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）認為，沃爾德公司董事會(huì )編制的2021年度《關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專(zhuān)項報告》符合《上海證券交易所科創(chuàng )板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》（上證發(fā)〔2022〕14號）及相關(guān)格式指引的規定，如實(shí)反映了沃爾德公司募集資金2021年度實(shí)際存放與使用情況。

八、保薦機構對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專(zhuān)項核查報告的結論性意見(jiàn)

經(jīng)核查，保薦機構認為：公司本次部分募集資金投資項目結項并將結余募集資金******補充流動(dòng)資金事項已經(jīng)公司董事會(huì )審議通過(guò)，公司監事會(huì )及獨立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創(chuàng )板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規范運作》等法律法規的有關(guān)規定。本次使用結余募集資金******性補充流動(dòng)資金，有助于提高募集資金使用效率，符合公司全體股東利益，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情況。

綜上，保薦機構對公司本次關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票部分募投項目結項并將節余募集資金******補充流動(dòng)資金的事項無(wú)異議。

九、上網(wǎng)披露的公告附件

1、中信建投證券股份有限公司出具的《中信建投證券股份有限公司關(guān)于北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項核查意見(jiàn)》；

2、天健會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司募集資金年度存放與使用情況鑒證報告》；

3、獨立董事關(guān)于第三屆董事會(huì )第十次會(huì )議審議的相關(guān)事項的獨立意見(jiàn)。

附件1：募集資金使用情況對照表

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司董事會(huì )

2022年4月20日

附件1

募集資金使用情況對照表

2021年度

編制單位：北京沃爾德金剛石工具股份有限公司 金額單位：人民幣萬(wàn)元

■

[注1]截至2021年12月31日，高精密刀具產(chǎn)業(yè)化升級項目雖已經(jīng)購買(mǎi)部分設備投入生產(chǎn)并產(chǎn)生效益，但尚在投資過(guò)程中，未整體完工，與預期效益無(wú)對比性；

[注2]截至2021年12月31日，年產(chǎn)2億平方毫米金剛石膜及100萬(wàn)把高精度刀片技術(shù)改造項目尚處于投入建設期間，暫未產(chǎn)生效益。

證券代碼：688028 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：沃爾德 公告編號：2022-026

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司

關(guān)于提請股東大會(huì )授權董事會(huì )辦理

以簡(jiǎn)易程序向特定對象發(fā)行股票

相關(guān)事宜的公告

本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、本次授權事宜概述

根據《科創(chuàng )板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》、《上海證券交易所科創(chuàng )板上市公司證券發(fā)行上市審核規則》等相關(guān)規定，北京沃爾德金剛石工具股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）董事會(huì )提請股東大會(huì )授權董事會(huì )決定公司向特定對象發(fā)行融資總額不超過(guò)人民幣三億元且不超過(guò)***近一年末凈資產(chǎn)百分之二十的股票，授權期限為2021年年度股東大會(huì )通過(guò)之日起至2022年年度股東大會(huì )召開(kāi)之日止。

二、本次授權事宜具體內容

（一）確認公司是否符合以簡(jiǎn)易程序向特定對象發(fā)行股票條件

提請股東大會(huì )授權董事會(huì )根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《科創(chuàng )板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》等有關(guān)法律法規和規范性文件的規定，對公司實(shí)際情況進(jìn)行自查和論證，確認公司是否符合以簡(jiǎn)易程序向特定對象發(fā)行股票條件。

（二）發(fā)行股票的種類(lèi)、面值

發(fā)行股票的種類(lèi)為境內上市的人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。

（三）發(fā)行方式及發(fā)行時(shí)間

本次發(fā)行股票采用以簡(jiǎn)易程序向特定對象發(fā)行的方式，將在股東大會(huì )授權后有效期內由董事會(huì )選擇適當時(shí)機啟動(dòng)發(fā)行相關(guān)程序。

（四）發(fā)行對象及向原股東配售的安排

本次發(fā)行股票采用以簡(jiǎn)易程序向特定對象非公開(kāi)發(fā)行的方式，發(fā)行對象為符合監管部門(mén)規定的法人、自然人或者其他合法投資組織等不超過(guò)35名（含35名）的特定對象。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者以其管理的二只以上產(chǎn)品認購的，視為一個(gè)發(fā)行對象。信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認購。***終發(fā)行對象將根據申購報價(jià)情況，由公司董事會(huì )根據股東大會(huì )的授權與保薦機構（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定。本次發(fā)行股票所有發(fā)行對象均以現金方式認購。

（五）定價(jià)方式或者價(jià)格區間

本次發(fā)行采取詢(xún)價(jià)發(fā)行方式，定價(jià)基準日為發(fā)行期首日。本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)的80%。***終發(fā)行價(jià)格將在股東大會(huì )授權后，由公司董事會(huì )按照相關(guān)規定根據詢(xún)價(jià)結果與主承銷(xiāo)商協(xié)商確定。發(fā)行對象存在《科創(chuàng )板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》第五十七條第二款規定情形的，相關(guān)發(fā)行對象不參與本次發(fā)行定價(jià)的詢(xún)價(jià)過(guò)程，但接受其他發(fā)行對象申購競價(jià)結果并與其他發(fā)行對象以相同價(jià)格認購本次發(fā)行的股票。

定價(jià)基準日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準日前20個(gè)交易日股票交易總量。若公司股票在該20個(gè)交易日內發(fā)生因派息、送股、配股、資本公積轉增股本等除權、除息事項引起股價(jià)調整的情形，則對調整前交易日的交易價(jià)格按經(jīng)過(guò)相應除權、除息調整后的價(jià)格計算。

在定價(jià)基準日至發(fā)行日期間，若公司發(fā)生派發(fā)股利、送紅股或公積金轉增股本等除息、除權事項，本次發(fā)行的發(fā)行底價(jià)將作相應調整。

（六）發(fā)行數量

發(fā)行股票融資總額不超過(guò)人民幣3億元且不超過(guò)***近一年末凈資產(chǎn)20%，發(fā)行的股票數量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定，不超過(guò)發(fā)行前公司股本總數的30%。

（七）限售期

發(fā)行對象認購的本次發(fā)行股票自本次發(fā)行結束之日（即自本次發(fā)行的股票登記至名下之日）起六個(gè)月內不得轉讓?zhuān)话l(fā)行對象存在《科創(chuàng )板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》第五十七條第二款規定情形的，相關(guān)發(fā)行對象認購的本次發(fā)行股票自本次發(fā)行結束之日（即自本次發(fā)行的股票登記至名下之日）起十八個(gè)月內不得轉讓。

發(fā)行對象所取得上市公司向特定對象發(fā)行的股份因上市公司分配股票股利、資本公積金轉增等形式所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖定安排。限售期屆滿(mǎn)后按中國證監會(huì )及上海證券交易所的有關(guān)規定執行。

（八）募集資金金額及用途

公司擬將募集資金用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)項目及補充流動(dòng)資金，用于補充流動(dòng)資金的比例應符合監管部門(mén)的相關(guān)規定。同時(shí)，募集資金的使用應當符合以下規定：

1、應當投資于科技創(chuàng )新領(lǐng)域的業(yè)務(wù)；

2、符合******產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理等法律、行政法規規定；

3、募集資金項目實(shí)施后，不會(huì )與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)新增構成重大不利影響的同業(yè)競爭、顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，或者嚴重影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨立性。

（九）股票上市地點(diǎn)

本次發(fā)行的股票將在上海證券交易所科創(chuàng )板上市交易。

（十）授權董事會(huì )辦理以簡(jiǎn)易程序向特定對象發(fā)行股票的具體事宜

授權董事會(huì )在符合本議案及相關(guān)法律法規的前提下，全權辦理與本次以簡(jiǎn)易程序向特定對象發(fā)行股票有關(guān)的全部事宜，包括但不限于：

1、根據相關(guān)法律法規、規范性文件或證券監管部門(mén)的規定或要求，結合公司的實(shí)際情況，對本次發(fā)行方案進(jìn)行適當調整、補充，確定本次發(fā)行的***終具體方案并辦理發(fā)行方案的具體實(shí)施，包括但不限于本次發(fā)行的實(shí)施時(shí)間、發(fā)行數量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行對象、具體認購辦法、認購比例、募集資金規模及其他與發(fā)行方案相關(guān)的事宜；

2、辦理與本次發(fā)行募集資金投資項目建設與募集資金使用相關(guān)的事宜，并根據相關(guān)法律法規、規范性文件以及股東大會(huì )作出的決議，結合證券市場(chǎng)及募集資金投資項目的實(shí)施情況、實(shí)際進(jìn)度、實(shí)際募集資金額等實(shí)際情況，對募集資金投資項目及其具體安排進(jìn)行調整；

3、辦理本次發(fā)行申報事宜，包括但不限于根據監管部門(mén)的要求，制作、修改、簽署、呈報、補充遞交、執行和公告與本次發(fā)行相關(guān)的材料，回復相關(guān)監管部門(mén)的反饋意見(jiàn)，并按照監管要求處理與本次發(fā)行相關(guān)的信息披露事宜；

4、簽署、修改、補充、遞交、呈報、執行與本次發(fā)行有關(guān)的一切協(xié)議，包括但不限于股份認購協(xié)議、與募集資金相關(guān)的重大合同和重要文件；

5、設立本次發(fā)行的募集資金專(zhuān)項賬戶(hù)，辦理募集資金使用的相關(guān)事宜；

6、根據相關(guān)法律法規、監管要求和本次發(fā)行情況，辦理變更注冊資本及《公司章程》所涉及的工商變更登記或備案；

7、在本次發(fā)行完成后，辦理新增股份在上海證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司上海分公司的登記、鎖定和上市等相關(guān)事宜；

8、如與本次發(fā)行相關(guān)的法律法規、規范性文件有新的規定或政策、市場(chǎng)發(fā)生變化或證券監管部門(mén)有其他具體要求，根據新的規定和要求，對本次發(fā)行的具體方案作相應調整；

9、決定并聘請本次發(fā)行的相關(guān)證券服務(wù)中介機構，并處理與此相關(guān)的其他事宜；

10、在出現不可抗力或其他足以使本次發(fā)行難以實(shí)施，或者雖然可以實(shí)施，但會(huì )給公司帶來(lái)不利后果的情形下，酌情決定本次發(fā)行方案延期實(shí)施或提前終止；

11、在法律法規、規范性文件及《公司章程》允許的范圍內，辦理與本次發(fā)行相關(guān)的其他事宜。

（十一）決議有效期自公司2021年度股東大會(huì )審議通過(guò)之日起至公司2022年度股東大會(huì )召開(kāi)之日止。

三、風(fēng)險提示

本次提請股東大會(huì )授權董事會(huì )以簡(jiǎn)易程序向特定對象發(fā)行股票的事項尚需公司2021年年度股東大會(huì )審議通過(guò)。經(jīng)年度股東大會(huì )授權上述事項后，公司董事會(huì )將根據公司實(shí)際情況決定是否在授權時(shí)限內啟動(dòng)簡(jiǎn)易發(fā)行程序及啟動(dòng)該程序的具體時(shí)間。在簡(jiǎn)易發(fā)行程序中董事會(huì )需在規定的時(shí)限內向上海證券交易所提交申請文件，報請上海證券交易所審核并需經(jīng)中國證監會(huì )注冊。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

特此公告。

北京沃爾德金剛石工具股份有限公司董事會(huì )

2022年4月20日返回搜狐，查看更多

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